第一章 总 则

　　第一条 为推动中关村科技园区企业改制上市工作，促进园区企业利用证券市场规范运作和发展，中关村科技园区管理委员会（以下简称中关村管委会）设立企业改制上市资助资金。为加强对该资金的管理，根据《中关村科技园区发展专项资金（市级统筹部分）使用管理办法实施细则》（中科园发[2006]15号），制定本办法。

　　第二条 企业改制上市资助资金从中关村科技园区发展专项资金中列支。

　　第三条 中关村管委会委托中关村科技园区企业改制上市服务中心（以下简称服务中心）作为本办法的实施机构，具体负责组织宣传培训、企业改制辅导、受理企业改制上市资助资金申请等工作。

　　第四条 园区企业在改制上市过程中有下列情形之一的，可申请资助：

　　（一）凡申请成为中关村科技园区改制上市重点培育计划的企业，已由专业机构辅导下改制为股份有限公司。

　　（二）非上市股份有限公司已进入股份报价转让系统挂牌。

　　（三）园区企业及与园区企业相应的境外特殊目的公司已与具有境内外证券市场保荐资质的证券公司签署首次公开发行并上市相关协议，且其相关申请已被有关主管部门受理。

　　第二章 资助的条件和标准

　　第五条 申请改制资助的企业应符合下列条件：

　　（一）中关村科技园区内注册的高新技术企业；

　　（二）中关村企业信用促进会成员；

　　（三）由服务机构组织进行改制辅导；

　　（四）与中介机构签订改制顾问协议；

　　（五）已从工商部门取得股份有限公司法人营业执照。

　　第六条 申请进入股份报价转让系统挂牌资助的企业应符合下列条件：

　　（一）中关村科技园区内注册的高新技术企业；

　　（二）中关村企业信用促进会成员；

　　（三）企业与具有保荐资质的证券公司签订辅导协议，以及与其他中介机构签定相应服务协议；

　　（四）取得中国证券业协会出具的同意企业进入代办转让系统的备案文件。

　　第七条 申请上市资助的企业应符合下列条件：

　　（一）中关村科技园区内注册的高新技术企业；

　　（二）中关村企业信用促进会成员；

　　（三）企业及与之相应的境外特殊目的公司已与具有境内外证券市场保荐资质的证券公司签订辅导协议、保荐协议和承销协议；

　　（四）首次公开发行和上市的相关申请已被有关主管部门受理。

　　第八条 改制上市资助资金资助的有关费用包括企业改制上市过程中实际发生的会计审计费用、法律服务费用、保荐费用、资产评估费用、财务顾问费用、券商顾问费用和办理相关工商登记变更费用。

　　第九条 企业改制上市资助金额应依据下列标准：

　　（一）企业改制资助：每家企业按实际发生费用最高支持20万元。

　　（二）进入股份报价转让系统挂牌资助：每家企业按实际发生费用最高支持50万元。

　　（三）境内上市资助：企业向中国证监会提交首次公开发行并上市申请并取得《中国证监会行政许可申请受理通知书》后，每家企业按实际发生费用最高支持200万元。

　　（四）境外上市资助：企业与券商签定有关上市协议，且其有关上市申请已被境外证券交易所受理后，每家企业按实际发生费用最高支持200万元。

　　第十条 每家企业在改制上市过程中的不同阶段，可以分别申请相应的资助。每家企业每项资助只能享受一次。

　　第十一条 进行企业改制、在股份报价转让系统挂牌及在境内外证券市场上市的企业，应当在有关工作完成的半年内向服务中心提出资助申请。

　　第十二条 进行企业改制、在股份报价转让系统挂牌及在境内外证券市场上市的企业，一年内申报园区其他公共政策支持时，同等条件下优先给予支持。

　　第三章 改制上市重点培育计划企业的申请程序

　　第十三条 凡是有改制或上市（含代办报价转让系统）意向的园区企业，可从www.tzzgc.org.cn上下载相关文件，并填写《改制上市重点培育计划企业登记表》一式两份，向服务中心提出报名申请。

　　第十四条 服务中心定期将企业报名登记情况汇总后报送中关村科技园区管委会，并通过"投资中关村"网站向社会进行公示。

　　第四章 资助资金的申请程序

　　第十五条 申请改制上市资助的企业应填写相关资助申请表。企业可从www.zgc.gov.cn及www.tzzgc.org.cn上下载相关申请表格。

　　第十六条 申请改制资助的企业应向服务中心提交下列材料：

　　（一）股份有限公司的营业执照副本复印件；

　　（二）高新技术企业证书复印件；

　　（三）中关村企业信用促进会成员证明文件；

　　（四）与证券公司等中介机构签订的改制顾问协议复印件；

　　（五）相关费用支出凭证。

　　以上所提交材料是复印件的需加盖企业公章。

　　第十七条 申请进入股份报价转让系统挂牌资助的企业应向服务中心提交下列材料：

　　（一）企业营业执照副本复印件；

　　（二）中关村企业信用促进会成员证明文件；

　　（三）中国证券业协会出具的同意企业进入股份报价转让系统的备案文件；

　　（四）相关费用支出凭证。

　　以上所提交材料是复印件的需加盖企业公章。

　　第十八条 申请上市资助的企业应向服务中心提交下列材料：

　　（一）企业营业执照副本复印件；

　　（二）企业的高新技术企业证书复印件；

　　（三）中关村企业信用促进会成员证明文件；

　　（四）园区企业及与园区企业相应的境外特殊目的公司与证券公司及相关中介机构签订的有关协议复印件；

　　（五）有关主管部门出具的已受理或批准企业有关发行和上市申请的通知书、备案文件等证明材料；

　　（六）相关费用支出凭证。

　　以上所提交材料是复印件的需加盖企业公章。

　　第十九条 服务中心审核企业上报的有关文件材料，如无异议则出具审核意见，报送中关村管委会。中关村管委会审核通过并公示后，办理相关资金拨付手续。

　　第五章 监督管理

　　第二十条 享受本办法资金支持的企业，定期向中关村科技园区管委会报告有关支持资金使用和企业发展的情况。

　　第二十一条 服务中心工作人员违反本办法有关规定，没有认真履行职责，在受理、管理和监督工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，中关村管委会将依法追究其责任。

　　第二十二条 申请改制上市资助的企业应当据实报送有关材料，对于编制虚假材料骗取专项资金的，中关村管委会和服务中心将追回有关资金，并取消其培育资格。

　　第六章 附 则

　　第二十三条 本办法自发布之日起实施。2006年7月1日以后完成本办法规定的有关改制上市行为、尚未享受相关资助的企业，可依据本办法申请有关资金支持。原《中关村科技园区企业改制上市资助资金管理办法》（中科园金发[2004]5号）同时废止。

　　受理单位及相关部门联系方式

　　中关村科技园区改制上市服务中心（中关村科技园区投融资促进中心）

　　改制上市业务咨询：

　　联 系 人：李伟 蓝旭俊 龚冯兵

　　咨询电话：8610-82358800-8918/8916 82357451

　　申请资助材料受理咨询：

　　联 系 人：周莹 杨冰

　　咨询电话：8610-82358800-8916/8545

　　传 真：8610-82358175

　　电子邮件：yzhou@cbex.com.cn byang@cbex.com.cn

　　网 址：www.tzzgc.org.cn

　　地 点：北京海淀区知春路23号大运村量子银座二层 中关村科技园区管理委员会投融资促进处

　　联 系 人： 邵顺昌 岳冬立 刘卫东

　　联系电话：82690614 82691705 82691709

　　传 真：82691705

　　网 址：www.zgc.gov.cn